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招金期貨天津違規(guī)被責(zé)令改正未提供真實(shí)居間人材料

2021-12-01 15:06:04 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月1日訊中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的天津證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（津證監(jiān)措施〔2021〕28號(hào)）顯示，經(jīng)查，招金期貨有限公司天津營業(yè)部在2021年天津證監(jiān)局現(xiàn)場檢查過程中，未提供真實(shí)的居間人培訓(xùn)留痕記錄和真實(shí)的居間人培訓(xùn)材料。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)招金期貨有限公司天津營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。招金期貨有限公司天津營業(yè)部應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)行為發(fā)生。在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向天津證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

招金期貨官網(wǎng)顯示，招金期貨有限公司（以下簡稱“招金期貨”），是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的國內(nèi)大型期貨公司，公司成立于1993年，注冊(cè)資本1.05億元，總部位于山東淄博，是中國第一批成立的期貨公司之一。公司的實(shí)際控制人山東招金集團(tuán)有限公司是目前中國黃金行業(yè)規(guī)模最大、產(chǎn)量最高、效益最好的企業(yè)之一，是一家以礦業(yè)鏈、深加工產(chǎn)業(yè)鏈為核心，金融產(chǎn)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的大型綜合性集團(tuán)公司。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條規(guī)定：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

（三）期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；

（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)招金期貨有限公司天津營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

津證監(jiān)措施〔2021〕28號(hào)

招金期貨有限公司天津營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部在2021年我局現(xiàn)場檢查過程中，未提供真實(shí)的居間人培訓(xùn)留痕記錄和真實(shí)的居間人培訓(xùn)材料。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，加強(qiáng)合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)行為發(fā)生。在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改工作，并向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2021年11月29日

標(biāo)簽：人材天津期貨